目前，中國(guó)對(duì)公共證券市場(chǎng)的監(jiān)管態(tài)度是謹(jǐn)慎的，因此外資私募基金管理人資格的申請(qǐng)伴隨著中國(guó)金融領(lǐng)域的進(jìn)一步開放，呈現(xiàn)出一個(gè)逐步放開的過程。
相對(duì)而言，外資私募股權(quán)企業(yè)家和股權(quán)基金管理人的資格申請(qǐng)相對(duì)寬松。今天邊肖就來梳理一下港股股東如何在深市注冊(cè)私募股權(quán)公司。
外國(guó)投資者在深圳注冊(cè)私募股權(quán)公司只有三種方式。
首先是我們常見的QFLP，合格的境外有限合伙人。
也就是股票型基金的投資者。以深圳QFLP報(bào)名為例。我們先來看看深圳QFLP報(bào)名的要求。
深圳QFLP基金發(fā)行的基本要求
(1)基金經(jīng)理
1.基金管理人是外資基金管理人(可以是外商獨(dú)資也可以是中外合資)時(shí)
(一)注冊(cè)資本(或認(rèn)繳出資):不少于200萬美元等值貨幣；
(二)出資方式：貨幣出資；
(3)實(shí)繳出資額：自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳納20%以上，其余部分自成立之日起2年內(nèi)繳納；
(四)投資者對(duì)外商投資股權(quán)投資基金管理人的要求
如果海外股東或合伙人需要滿足(1)以下條件：
(一)在申請(qǐng)資金的上一個(gè)會(huì)計(jì)年度，具有不低于1億美元資產(chǎn)(凈資產(chǎn))或不低于2億美元管理資產(chǎn)的等值貨幣；
持有香港證監(jiān)會(huì)(或其他境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu))頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。
如果境內(nèi)股東或合伙人需要滿足(1)以下條件：
商業(yè)銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、融資租賃、公募基金管理等持牌金融機(jī)構(gòu)。經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或其控股50%以上的子公司。
市委市政府支持和引進(jìn)的大型企業(yè)，且在申請(qǐng)前的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規(guī)模不低于5億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣；近三年連續(xù)盈利，累計(jì)凈利潤(rùn)不低于6000萬元人民幣，累計(jì)納稅不低于1800萬元人民幣。
對(duì)境外投資基金管理人高管人員的要求，至少有兩名高管人員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
5年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)；
2年以上高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)；
在中國(guó)從事股權(quán)投資或金融實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)；
最近5年無違法記錄或正在辦理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，個(gè)人信用記錄良好；
2.基金經(jīng)理為境內(nèi)基金經(jīng)理時(shí)
QFLP基金的基金管理人是境內(nèi)私募股權(quán)投資基金管理人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
在中國(guó)合法注冊(cè)的內(nèi)資企業(yè)
中國(guó)基金會(huì)注冊(cè)6個(gè)月以上。
最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度僅有不低于5億元人民幣的資產(chǎn)(凈資產(chǎn))或不低于10億元人民幣的資產(chǎn)管理。
具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，最近3年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。
在深圳注冊(cè)
第二種方式是直接成立外資投資公司。
設(shè)立外資公司比設(shè)立合伙企業(yè)簡(jiǎn)單。建立外國(guó)投資的過程如下：
名稱核準(zhǔn)名稱核準(zhǔn)通知書外資所在地公證金融辦審批網(wǎng)報(bào)商務(wù)局備案領(lǐng)證。成立一家外資公司，流程會(huì)比較簡(jiǎn)單。屆時(shí)股東將實(shí)收資本轉(zhuǎn)入外幣賬戶，確認(rèn)實(shí)收資本后再轉(zhuǎn)入基本賬戶。(銀行中間收取部分費(fèi)用)。除了手續(xù)費(fèi)，法人投資公司還會(huì)比合伙投資公司多交一層企業(yè)所得稅。
綜上所述，如果外國(guó)投資者想在中國(guó)參與私募股權(quán)投資基金，他們需要通過QFLP到di
中基協(xié)沒有對(duì)外商投資企業(yè)申請(qǐng)私募和股權(quán)投資基金管理人設(shè)立專門規(guī)定，其注冊(cè)要求與內(nèi)資企業(yè)申請(qǐng)一致。
以上是香港人如何在深圳注冊(cè)私募公司作為股東。投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)營(yíng)狀況，選擇最適合自己的投資方式。